AML/CTFリーダー・リスクコンサルティングパートナー
他に類を見ないキャリアを背景に、30年以上にわたり金融犯罪リスク対策を第一線で牽引。投資銀行にてキャリアをスタートした後、警察官へと転身し、法執行機関において全国規模の金融犯罪およびマネーロンダリングの捜査に従事。さらに金融サービス規制当局では、マネーロンダリング／テロ資金供与（AML/CTF）に関する規制および監督手法の開発にも携わるなど、実務と制度設計の両面から金融犯罪対策に深く関与してきた。
2012年以降はAML/CTF分野の専門コンサルタントとして活動し、AML/CTF規制の対象となる企業に対する助言・支援、リスク評価やAML/CTFプログラムの策定・実施、AML/CTFコンプライアンスおよび関連するシステム・内部統制の有効性独立レビュー、さらには規制遵守および規制当局による執行対応に関するアドバイザリーサービスを提供している。ヨーロッパ、米国、ラテンアメリカ、アジア、オーストラリアにおいて、主要グローバル投資銀行2社、欧州金融サービス企業、オーストラリア大手銀行で、AML/CTF、制裁対応、贈収賄防止を含むコンプライアンスをシニアレベルで統括してきた経験を有する。
企業がAML/CTFコンプライアンスを達成・維持するための支援にとどまらず、AUSTRACによる正式調査への対応支援、AUSTRAC認定外部監査人としての業務、AML/CTF執行手続きにおける専門証人としての活動、ならびに是正措置の完了確認レビューまで、最も難易度の高い「実行・是正フェーズ」まで一貫して支援してきたことを大きな強みとしている。
根底にあるのは「人を助けたい」という想い。金融機関、法執行機関、規制当局という異なる立場を横断してきたキャリアで培った包括的な視点を強みに、金融犯罪リスクを多角的に捉え、クライアントにとって実務的でバランスの取れた最適解を導いている。新たな挑戦を前向きに楽しみながら、次世代への知識継承と自らの学びを大切にしており、大学での教育活動もその想いに根ざしている。クロスボーダー案件においても、文化的差異を尊重しつつ、最後まで伴走する姿勢を貫いている。
プライベートでは写真撮影とヴィンテージ車を趣味とし、スポーツ観戦や旅行も楽しんでいる。これまでに訪れた国は49か国にのぼる。家族との時間を大切にしている。
主な実績
- ACAMS（公認アンチ・マネーロンダリングペシャリスト）オーストララシア共同
創設および諮問委員会メンバーとしての活動 - ICA（国際コンプライアンス協会）における、応用アンチ・マネー・ロンダリング
テロ資金供与対策管理に関する大学院ディプロマ課程における講師業務 - AUSTRAC によるCBA（コモンウェルス銀行）に対する民事訴訟の専門証人対応
- BNPL事業者 Afterpayに対するAUSTRAC 認定外部監査人対応
- AUSTRAC によるWestpac 民事訴訟における専門証人対応
専門資格・会員
- ICA 応用アンチ・マネー・ロンダリング／テロ資金供与対策管理ディプロマ
- ACAMS（公認アンチ・マネーロンダリングペシャリスト）会員
- AICD（オーストラリア企業取締役協会）卒業会員
- CA ANZ（オーストラリア・ニュージーランド勅許公認会計士） 会員
